Менеджери з дотримання законодавства встановлюють та забезпечують дотримання політики, щоб забезпечити відповідність своїх компаній будь-яким галузевим нормам та законам, які застосовуються до їхнього бізнесу. Їх роль важлива, оскільки невідповідність може призвести до фінансових санкцій. Невідповідність може також створити проблеми у сфері зв'язків з громадськістю, якщо клієнти та інвестори втратять впевненість у здатності компанії правильно вести свій бізнес. У важко регульованих галузях, таких як охорона здоров'я, фінансові послуги та фармацевтичні препарати, фахівці з питань відповідності є ключовими членами управлінської команди.
$config[code] not foundПоложення
Менеджери несуть відповідальність за дотримання компаніями двох видів регулювання: загальні правила, що застосовуються до будь-якого виду бізнесу та регулювання, характерного для таких секторів, як фінансові послуги, виробництво або засоби масової інформації. Загальні положення включають охорону здоров'я, безпеку праці, трудове законодавство, різноманітність, захист даних, захист прав споживачів та права інтелектуальної власності.
Управління ризиками
Менеджери по дотриманню відповідності знайомляться з правилами та визначають сфери діяльності, до яких застосовуються правила. Наприклад, у фірмах, що надають фінансові послуги, вони переглядають практику в департаментах, які надають консультації клієнтам або формують політику. Вони оцінюють роботу цих підрозділів та визначають сценарії, де існує ризик недотримання. Наприклад, у департаменті, де надаються фінансові консультації, вони можуть переглядати записи телефонних дзвінків, електронних листів та листів, щоб забезпечити виконання робітниками правил.
Відео дня
Привезений до вас Sapling Принесений до вас SaplingПолітика
Щоб підтримувати відповідність, менеджери створюють політику та процедури для всіх видів діяльності, де застосовуються правила. Вони поширюють інформацію співробітникам та їх керівникам, а також організовують навчання для формування розуміння та усвідомлення. Вони також подають копії політик з регуляторами для демонстрації відповідності. Вони змушують працівників усвідомлювати особисті та корпоративні наслідки невиконання політики та процедур компанії. Вони пояснюють, що невідповідність також охоплює незаконну, неетичну або неналежну поведінку.
Виконання
Менеджери з дотримання вимог виконують перевірки та перевірки, щоб забезпечити працевлаштування співробітників. Якщо вони виявляють проблеми, вони розслідують справу і документують вжиті ними дії. Вони також реагують на скарги клієнтів, регуляторів або інших працівників про випадки недотримання. Залежно від результатів розслідувань, вони можуть переглядати процедури та політику для поліпшення відповідності, рекомендувати подальше навчання або приймати дисциплінарні заходи у важких випадках.
Звітність
Документація є важливим обов'язком керівників по дотриманню. Вони документують усі скарги та порушення нормативних актів та звітують про це регуляторним органам. Вони також надають звіти вищим керівним командам для висвітлення будь-яких проблем або тенденцій, які становлять ризик для бізнесу компанії.
