Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) управляє ліцензією серії 7. Якщо ви працюєте у фінансових або банківських галузях, ви не зможете займати керівні або консультативні посади, які вимагають прийняття рішень на основі певних продуктів з цінних паперів, поки ви не отримаєте ліцензію серії 7. Щоб забезпечити належну ліцензію трейдерів, фінансових консультантів і банкірів, FINRA (раніше Національна асоціація дилерів цінних паперів) проводить регулярні перевірки для відповідних фірм. Після отримання ліцензії можна продавати різні види цінних паперів, крім товарів і ф'ючерсів.
$config[code] not foundОтримуйте спонсорство. Зверніться до менеджера відділу. Попросіть вашого роботодавця спонсорувати вас, подавши Єдину заявку на реєстрацію або передачу цінних паперів (U4) з FINRA, щоб зареєструвати вас, щоб прийняти ліцензійну експертизу серії 7. Зверніть увагу, що більшість фірм фінансових послуг, які є членами FINRA або саморегулівної організації (SRO), автоматично реєструватимуть Вас, щоб пройти іспит серії 7 протягом перших 30 днів Вашого працевлаштування, якщо Ви ще не маєте активну ліцензію. Майте на увазі, що перш ніж ви зможете пройти іспит, ви повинні бути спонсором відповідної фірми у фінансовій галузі.
Навчання на іспит. Огляд ліцензійних довідкових іспитів (див. Ресурси). Вивчення областей, у тому числі матриці варіантів, зобов'язань продавця, прав покупця, точок розриву, спредів і комбінацій. Майте на увазі, що більшість ліцензійних досліджень серії 7 зосереджується на оподаткуванні, власних і боргових інструментах, інвестиційному ризику, упакованих цінних паперах, пенсійних планах та опціях. Виділіть достатньо часу для вивчення тесту перед складанням іспиту.
Зареєструйтеся, щоб пройти тест в офіційному центрі тестування (див. Ресурси). Зверніть увагу, що ви також можете зв'язатися з двома провідними постачальниками тестових послуг, зателефонувавши до Центру тестування Пірсона за номером 866-396-6273 або Центром тестування Prometric за адресою 800-578-6273, щоб запланувати дату і час обстеження. Запитайте центр тестування, якщо ви маєте право привозити чисті аркуші паперу, на яких можна розраховувати. Пам'ятайте, що тест має 260 запитань і зазвичай займає шість годин. Зверніть увагу, що весь огляд повинен бути проведений і завершений за один день в центрі тестування.
Сплачуйте відповідні платежі, які зазвичай складають приблизно 250 доларів за тест. Попросіть вашу фірму спонсорувати вас за витрати на іспит. Принесіть з собою два-три олівці номер два на обстеження. Зверніть увагу, що ви повинні отримати прохідний бал у 70%, перш ніж ви отримаєте ліцензію. Майте на увазі, що офіційний центр тестування повідомить вашого роботодавця та FINRA про те, чи пройшли ви іспит.
