Брокери цінних паперів повинні мати ліцензію регуляторного органу фінансової галузі на продаж та обговорення цінних паперів. Ліцензії серії 6 та 7 є двома такими ліцензіями, наданими регулюючим органом. Хоча обидва вони дозволяють брокерам продавати цінні папери, ліцензія серії 7 дозволяє брокерам продавати більш широкий асортимент продукції. Щоб отримати будь-яку ліцензію, ви повинні бути пов'язані з фірмою-членом регуляторного органу фінансової галузі та скласти іспит.
$config[code] not foundСерія 6 - обмежена ліцензія
Екзамен серії 6, відомий офіційно як "Інвестиційна компанія та представницька кваліфікаційна експертиза продуктів зі змінними контрактами" - складається з 100 запитань з декількома варіантами. Екзамен триває 2 години 15 хвилин. Екзамен серії 6 охоплює лише два типи цінних паперів: пайові інвестиційні фонди та товари змінного контракту.
Розширення до серії 7
Іспит серії 7 - довший іспит, що охоплює всі цінні папери, включаючи акції, облігації, пайові інвестиційні фонди та приватні розміщення. Його також називають "кваліфікаційним іспитом представника загальних цінних паперів". Оскільки іспит охоплює більше матеріалу, він значно довший. Вона складається з двох розділів, кожна з яких має 125 запитань множинного вибору, і кожна секція триває три години.
Значення та збори
З ліцензією серії 6 ви маєте право продавати клієнтам пайові інвестиційні фонди та товари зі змінним контрактом. Станом на 2014 рік плата за екзамен серії 6 склала $ 95. З ліцензією серії 7 вам дозволяється продавати всі цінні папери клієнтам. Збір за іспит серії 7 становить $ 290 з 2014 року. Ви можете переписати будь-який іспит, якщо ви не зможете.
