Щоб продати акції та облігації, ви повинні отримати ліцензію серії 7 регуляторного органу фінансової індустрії та пройти перевірку на кримінальну ситуацію. Порушення переконання можуть зробити вас неприйнятними до ліцензії серії 7 мінімум на 10 років. Якщо вам пред'явили звинувачення у вчиненні правопорушення і справа була відхилена, вона не може бути виключена з вашої справи. Як наслідок, FINRA все одно може позбавити вас права на придбання ліцензії серії 7.
$config[code] not foundМова FINRA
FINRA внесла зміни до своїх підзаконних актів, щоб включити визначення "дискваліфікація" 30 липня 2007 року. У цій поправці вона стверджує, що дискваліфікаційні події можуть включати "певні правопорушення та всі кримінальні злочини за злочин протягом десяти років з дня засудження. Хоча ця мова говорить про переконання, свідчення про проступки, які пов'язані з крадіжкою або нечесністю, можуть призвести до дискваліфікації для ліцензії серії 7.
Розкриття інформації за формою U-4
Форма ФІНРА U-4, Уніфікована заявка на реєстрацію або передачу цінних паперів, є формою, яку потрібно заповнити для реєстрації у брокера-дилера. Ви повинні мати відносини з брокером-дилером, щоб взяти іспит серії 7. Питання 14B щодо U-4 запитує, чи ви коли-небудь були звинувачені в правопорушенні, яке пов'язане з "інвестиціями або інвестиційним бізнесом, або будь-яким шахрайством, неправдивими заявами або бездіяльністю, неправомірним захопленням майна, підкупом, лжесвідченням, підробкою, підробкою, вимаганням або змову з метою вчинення будь-якого з цих злочинів. " Навіть якщо обвинувачення було відхилено, ви повинні чесно відповісти "так", якщо звинувачення стосувалися будь-якої з цих обставин.
Відео дня
Привезений до вас Sapling Принесений до вас SaplingНерозкриття
Нерозкриття звинувачень, поданих проти вас, може само по собі бути дискваліфікуючою за стандартами FINRA. Краще повністю розкрити звинувачення в порушеннях і пояснити обставини, ніж сподіватися, що FINRA не виявить звинувачення під час перевірки вашого стану. Законодавча дискваліфікація на період 10 років з дати нарахування; однак, U-4 запитує, чи ви коли-небудь було пред'явлено звинувачення в правопорушенні і не обмежуєте вашу відповідь протягом останніх 10 років.
Пояснення
Коли ви відповісте "так" на запитання 14В, у вас є можливість надати повне пояснення звинувачень та їх подальше звільнення. Детальне пояснення може допомогти FINRA оцінити, чи ви повинні бути дискваліфіковані.
