Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) проводить політику у сфері цінних паперів і має намір запобігти використанню інвесторами брокерів. Урядове агентство пише і виконує правила, які регулюють тисячі продавців цінних паперів. Агентство також регулює кілька фондових ринків і бірж.
Тест
Щоб отримати ліцензію FINRA, людина повинна забити щонайменше 70 відсотків на тест. FINRA пропонує цілий ряд тестів для різних предметів, пов'язаних з фінансовою галуззю. Наприклад, щоб стати біржовим маклером і продати цінні папери, необхідно пройти серію 7. FINRA має тести для тих, хто хоче контролювати продаж цінних паперів, а інший - за загальний принцип цінних паперів, що є кроком вище за супервізора.
$config[code] not foundЩоб пройти тестування FINRA, компанія, що належить організації, повинна спонсорувати вас. Іспити можуть тривати від 1,5 до 5 годин.
Передумови
Деякі тести вимагають передумов. Наприклад, FINRA вимагає, щоб люди, які беруть Серію 66 для продажу цінних паперів та консультування людей з інвестицій, також пройшли Серію 7, перш ніж вони офіційно зареєструвалися як ліцензіат. Більшість тестів просто вимагають, щоб ви були пов'язані з компанією-членом FINRA.
Відео дня
Привезений до вас Sapling Принесений до вас SaplingФонова перевірка
Кандидати в ліцензії FINRA повинні пройти обширну перевірку, яка включає в себе пошук судимості та історію водіння. Перевірка також підтверджує ступінь кандидата в коледж і історію роботи, а також підтверджує чинність його номера соціального страхування. Кандидати повинні отримати відбитки пальців. Фінансові компанії повинні переконатися, що його радники не крадуть або обманюють клієнтів. FINRA публікує фонову інформацію брокерів в Інтернеті, щоб потенційні клієнти могли досліджувати людину, яку вони розглядають, щоб обрати свої гроші.
FINRA відмовить у видачі ліцензії, якщо кандидат збрехнув організації, яка сама регулює, наприклад, федеральну комісію з цінних паперів та бірж (SEC), яка зробила злочин протягом останніх 10 років або була заборонена SEC, серед інших причин.
