Як начальники відділів фінансів та операцій своїх банків, поселенці повинні забезпечити конфіденційність та цілісність кожної трансакції рахунку. Нові працівники починають працювати внизу, виконуючи функції, відомі у фінансових колах, як «підтримку бек-офісу». Навчання з цих технічних завдань забезпечує нові працівники з розумінням грошових потоків та управління рахунками. Ця експансивна підготовка на першому рівні готує працівників поселень для ролі, яка вимагає високого рівня компетентності, і вимагатиме від них виконання ряду спеціальних завдань.
$config[code] not foundВиконуйте операції зворотного офісу. Використовуйте представників служби обслуговування клієнтів, щоб зрозуміти потреби клієнта. Підготовка щоденних торгових звітів та моніторинг операцій кожного клієнта. Дізнайтеся, як досліджувати цінні папери, ринкові умови та фонди, що впливають на рахунки клієнтів.
Створити облікові записи. Практикуйте фундаментальні завдання офіцера врегулювання, такі як введення інформації вручну на комп'ютерних базах даних, перевірка інформації, узгодження балансів, друк звітів, обробка управлінських зборів та виконання будь-яких завдань, необхідних для надання консультацій старшим офіцерам. Також дізнайтеся, як конвертувати фінансові дані між портфелями та менеджерами контактів.
Вивчення принципів управління рахунками. Дізнайтеся, як збалансувати запити та заяви. Практикуйте розповсюдження коштів на рахунки клієнтів. Зрозумійте, чому працівники поселення повинні чітко зберігати особисту інформацію клієнта.
Приймати класи в документації та контролі. Знати, як працювати з співробітниками служби підтримки клієнтів та представниками брокерів, щоб підтвердити, що існує необхідний контроль для припинення торгівлі з інсайдерами.
Наставник з менеджерами середнього та старшого рівня для вивчення ефективних методів зв'язку. Наприклад, поселенці повинні співпрацювати з внутрішніми менеджерами з обслуговування клієнтів та брокерськими менеджерами.
Переглянути договори фонду. Визначте терміни, умови, мову, кожен фонд, що стосуються фідуціарного та правового контролю над безвідкличними подарунками, відхиленням влади та надмірним контролем донорів.
Майстер передові методи управління звітами. Наприклад, посадові особи вищого рівня повинні створювати періодичні звіти, які інформують наглядові органи банку про потоки щоденних операцій і рекомендують шляхи вдосконалення процесу.
Вивчення процедур узгодження, які банки використовують для рахунків головної книги та для коротко- та середньострокових фондів. Дізнайтеся, як підтвердити депозитні рахунки та виплати рахунків та як зробити необхідні виправлення.
Процес прямих депозитів і грошових надходжень. Співпрацюйте з відділом фінансових послуг банку, щоб зрозуміти, як відділи нарахування заробітної плати та кредиторської заборгованості вводять розподіли на різні рахунки.
Знати, як користуватися комп'ютерними програмами для виконання функцій зворотного та переднього офісу. Наприклад, програмне забезпечення Midas дозволяє банкам контролювати рахунки, оновлювати бази даних і обробляти операції. Деякі версії Midas підтримують комерційні та синдиковані функції кредитування банку, такі як визначення ризиків, доходів і ризиків.
