Серія 7 є обов'язковою перевіркою регуляторного органу фінансової індустрії, яка здійснюється потенційним зареєстрованим представникам. Проходження іспиту показує, що представник розуміє ринки цінних паперів. Ліцензія повинна зберігатися як поточна, щоб юридично вимагати, купувати та продавати цінні папери від імені клієнтів. Після перелічених настанов вам нададуть історію регуляторних іспитів, які пройшов брокер, ліцензії, які можуть бути призупинені, а також історію зайнятості. Вона також перерахує будь-які заявки на спори з клієнтами.
$config[code] not foundЯк перевірити статус ліцензії серії 7
Завантажте комп'ютер і підпишіться на підключення до Інтернету.
Введіть www.finra.org в адресному рядку:
Натисніть на середню колонку, позначену як "Інвестори". Відкриється нова сторінка.
Натисніть "Перевірка брокера FINRA" у крайній правій колонці. Це перший вибір під заголовком "Найпопулярніші". Відкриється нова сторінка.
Прочитайте сторінку та оберіть кнопку "Почати пошук", коли готова продовжити.
Погодьтеся з Умовами надання послуг, встановивши прапорець та натисніть "Продовжити".
Виберіть параметр пошуку як індивідуальний "Брокер", так і компанія "Брокерська фірма". Введіть ім'я брокера або фірми з цінних паперів, про яку ви шукаєте інформацію. Натисніть "Почати пошук".
Введіть код автентифікації, який з'явиться на екрані, щоб запобігти спаму, і натисніть "Продовжити". Переконайтеся, що під час виконання цього завдання блокування капсул не ввімкнено.
Перегляньте імена та виберіть той, який відповідає людині та компанії пошуку. Прокрутіть ім'я особи та натисніть гіперпосилання.
