Як стати агентом взаємного фонду

Продаж будь-якого фінансового продукту є достатньо фінансовим. Необхідно забезпечити ліцензію серії 6. Якщо ваш стан вимагає, можливо, вам доведеться перевірити ліцензію NASD серії 63. Якщо ви продаєте тільки пайові інвестиційні фонди, ви можете зробити гідне життя, але більшість людей також отримують ліцензію на страхування. Ці дві ліцензії дозволяють продавати всі страхові продукти, включаючи змінні ануїтети. Підготовка до продажу пайових інвестиційних фондів - це перша боротьба за успішну кар'єру. Після початкового ліцензування та закріплення позиції, завдання пошуку та продажу - ваша головна перешкода.

$config[code] not found

Забезпечити ступінь коледжу або досвід продажу. Більшість компаній хочуть, щоб хтось мав ступінь або успішний досвід продажу. Ви знайдете, що це не завжди необхідно, але це полегшує підтримку компанії.

Знайдіть компанію, чиї продукти ви хочете продати. Ви повинні мати компанію-спонсора, щоб пройти обстеження. Компанії доведеться заповнити бланки U-4 та подати їх до FINRA, регуляторного органу фінансової галузі, щоб ви могли скласти іспит. Компанія часто подає папери в той же час для серії 63, закони Blue Sky, експертиза, якщо держава цього вимагає, тому що вони просто повинні дублювати документи.

Заповніть свої документи в Інтернеті. Потрібно заповнити форму, яка дозволяє FINRA зробити фонову перевірку. Ви також повинні повідомити їх про свою історію, включаючи місця, де ви жили, та роботу, яку ви зробили.

Візьміть картку відбитків пальців до місцевої поліції, щоб завершити її. Перш ніж приступити до будь-якого іспиту, вам також необхідно надати картку відбитків пальців. Це не тільки частина фонової перевірки, це також спосіб відстежити вас, якщо ви раптом підете погано і конфіскуєте кошти від ваших клієнтів.

Підпишіться на клас, щоб підготувати вас до 6-го іспиту. Багато людей беруть серію 6 і серію 63 близько до того ж часу. Часто вони приймають лише один клас підготовки, потім іспит і слідують за ним іншим класом і іспитом.

Посідайте екзамен в одному з національних екзаменаційних центрів. Всі тести зараз на комп'ютері, що дозволяє відразу бачити результати. Комп'ютер передає всі результати до NASD. Якщо вам потрібно прийняти серію 63 для вимог вашого штату, заповніть його також.

Дізнайтеся все, що ви можете про продукти, які ви будете продавати. Тепер ви - фідуціар для інших людей і потрібно мати якомога більше знань. Вони довіряють вам, щоб допомогти їм прийняти найкращі рішення, тому ви зобов'язані перед своїми клієнтами дотримуватися цієї довіри.